Cifras del mercado de valores
12- de marzo de 2012 la SMV inició la investigación formal a la casa de valores.
- de octubre, la Bolsa de Valores y Latinclear informan a la SMV los resultados de la inspección.
- de octubre, la SMV notifica al presidente de Financial Pacific sobre la reorganización.
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) intervino y ordenó la reorganización de la casa de valores Financial Pacific, que operaba desde diciembre de 2003.
El ente regulador de valores determinó que existen indicios de que la empresa enfrenta “problemas administrativos que ocasionaron la posible pérdida de dinero de la cuenta de los clientes”, por al menos 7 millones de dólares.
Al mismo tiempo la Bolsa de Valores de Panamá informó que no permitirá transacciones de ningún tipo de dicha sociedad.
La SMV designó a la excomisionada de la Comisión Nacional de Valores Maruquel Gisela Pabón de Ramírez como reorganizadora en este caso, quien asume la representación legal, la administración y el control de la casa de valores durante 30 días, periodo que puede ser prorrogable.
Pabón también es asesora de la Junta Directiva de la Superintendencia de Bancos y fue secretaria de la Junta Directiva del Banco Nacional de Panamá.
La resolución emitida por la SMV detalló que el pasado 12 de marzo esa entidad ordenó el inicio de una investigación formal a la casa de valores, producto de que existían indicios de incumplimiento a la ley que la regula.
Alerta.
La acción del ente regulador se debe a que el puesto de bolsa ofrecía en forma masiva y pública acciones que no están registradas en la SMV ni en ninguna otra jurisdicción reconocida.
Posteriormente, un inversionista interpuso una denuncia sobre el manejo de su cuenta de inversión, mediante la cual se constató la existencia de indicios que constituyen posibles violaciones a ley del mercado de valores.
Luego, el 10 de octubre del presente año, el vicepresidente ejecutivo y gerente general de la Bolsa de Valores de Panamá, Roberto Brenes, y el gerente general de la Central Latinoamericana de Valores, Iván Díaz, remitieron una comunicación a la SMV referente a una inspección rutinaria que efectuaron de forma conjunta a Financial Pacific, la cual dio como resultado que el saldo en efectivo registrado en las cuentas de sus clientes de inversión no coincide con los saldos bancarios que debían tener esas cuentas por monto aproximado de 7 millones de dólares”.
Cinco días después, la SMV ordenó una investigación administrativa a la casa de valores para que se investigaran las posibles faltas administrativas que resultaron en la pérdida de dinero de la cuenta de los clientes de esta entidad desde el 2009.
La SMV considera que la acumulación de las situaciones descritas “constituyen fuertes indicios de que no existen procedimientos y controles adecuados en la casa de valores Financial Pacific, Inc., para realizar con responsabilidad y eficiencia sus actividades y no se encuentran debidamente protegidos los intereses de los inversionistas.
También advierte a todos los inversionistas y acreedores de Financial Pacific que no declarará la quiebra ni la liquidación forzosa ni secuestro ni embargo alguno sobre los bienes que tengan que ver con obligaciones adquiridas con anterioridad al plan de reorganización y que igualmente suspende la prescripción de los créditos y las deudas de la casa de valores durante dicho periodo.
