El banco Wachovia devolverá casi $9.000 millones a inversores que compraron bonos cuyo interés se fija en subasta, y pagará unos $50 millones en multas, informaron ayer la Comisión de Bolsa y Valores estadounidense (SEC) y el fiscal de Nueva York, Andrew Cuomo.
Esos y otros compromisos son consecuencia de una investigación realizada en los últimos meses por autoridades reguladoras de EE.UU. acerca de las prácticas que usaron dos filiales de Wachovia en la promoción y comercialización de esos complejos instrumentos financieros conocidos como ARS (auction-rate securities).
Las divisiones implicadas son Wachovia Securties LLC y Wachovia Capital Markets LLC, según precisó la SEC en un comunicado de prensa.
La entidad bancaria llegó a un acuerdo con las autoridades reguladoras para cerrar la investigación sobre las prácticas fraudulentas que se utilizaron con miles de clientes, a los que no se informó de manera adecuada sobre los riesgos de invertir en ese tipo de activos.
La SEC señaló de forma específica que Wachovia ofreció ARS a inversores como "alternativas de efectivo".
Opinión.
La autoridad reguladora señaló que la entidad bancaria no reveló de forma adecuada que la liquidez de esos bonos dependía de su participación activa en el mercado para fijar en subasta el tipo de interés, en caso de que no hubiese suficiente demanda en el mercado local.
