El fiscal de Nueva York, Andrew Cuomo, presentó hoy una demanda civil contra la financiera Ivy Asset Management y dos de sus ex ejecutivos por engañar deliberadamente a algunos de sus clientes en inversiones vinculadas con Bernard Madoff, que les provocaron pérdidas de 227 millones de dólares.
La Fiscalía federal de Nueva York informó hoy que esa firma, filial de Bank of New York Mellon, así como su ex consejero delegado Lawrence Simon y el antiguo director ejecutivo de inversiones Howard Wohl, ocultaron a sus clientes información financiera negativa sobre las actividades de Madoff, quien cumple una condena de 150 años de prisión por fraude.
Esta consultora facturó entre 1998 y 2008 alrededor de 40 millones de dólares por asesorar a clientes que tenían inversiones con el ex financiero neoyorquino, por lo que haberles ofrecido toda la información de la que disponía podría haberle hecho perder parte de esos ingresos.
La Fiscalía alega en su demanda que Ivy sabía que Madoff no estaba invirtiendo los fondos tal y como aseguraba, pero correos electrónicos internos revelan que no compartió esa información con sus clientes, entre los que se incluyen algunos fondos de pensiones neoyorquinos, por temor a perder ingresos y comisiones.
"Los acusados violaron su responsabilidad básica como asesores de inversiones al poner sus propios intereses financieros por delante de los de sus clientes", manifestó Cuomo en un comunicado de prensa, en el que detalló que los clientes asesorados por Ivy perdieron al menos 227 millones de dólares con sus inversiones en el negocio de Madoff.
La Fiscalía ha constatado que esa consultora poseía información de que Madoff estaba usando activos de sus clientes para financiar las actividades de su empresa en lugar de invertirlos en los mercados, y que los ejecutivos acusados eran conscientes de que colocar fondos a través de esa compañía implicaba un elevado riesgo.
Durante su investigación, la Fiscalía obtuvo documentos internos que reflejan la desconfianza que tenían los ejecutivos acerca de las actividades de Madoff, entre ellos una comunicación de Wohl con un subordinado en la que señala que ese financiero "es un fraude".
En 1998, ese mismo ejecutivo recomendó al consejero delegado de Ivy que se retiraran los fondos invertidos con Madoff, pero Simon consideró que no debían hacerlo porque eso podía llevar a otros clientes a retirar su dinero, con la consiguiente pérdida de ingresos para la consultora.
Un año después, Ivy envió cartas a clientes en las que manifestaba: "no tenemos motivo para creer que hay algo impropio en la forma de operar de Madoff", según la Fiscalía.
En otras misivas enviadas entre 1998 y 2004 a clientes con grandes cantidades invertidas con ese financiero, Ivy sólo mostraba preocupación con su "capacidad para gestionar lo que debe ser una enorme cartera de capital con resultados sobresalientes tan sistemáticos".
La Fiscalía acusa a la consultora y a esos dos ex ejecutivos de violar la ley estatal en transacciones de activos y no cumplir con sus obligaciones en el asesoramiento de clientes, y le reclama compensaciones por los perjuicios causados, así como la devolución de las comisiones recibidas con esas actividades.
