La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) sostiene que los oficiales de cumplimiento deben conocer las personas que buscan los servicios de las casas de valores para prevenir el blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo.
Fanny Amador, oficial de cumplimiento encargada de la SMV, advirtió que el cliente debe dar a conocer de dónde provienen sus fondos y evitar el ingreso de dinero ilegal.
Señaló que el objetivo de conocer mejor a los clientes es garantizar que cumplan con la normativa de la Superintendencia.
La declaraciones de Amador se dieron durante la actualización trimestral sobre prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo, cuyo objetivo era capacitar a los sujetos regulados con respecto a la normativas de prevención de este delito.
La actualización busca también dar a conocer las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI) y facilitar los reportes de operaciones sospechosas ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
Igualmente, tienen la finalidad de colaborar con el cumplimiento del acuerdo 5-2069, el cual obliga a los oficiales a darle actualización al personal con licencia.
Con datos de Luis Ávila.
