Fallo de Panama Papers reivindica figura del oficial de cumplimiento

Con el fallo absolutorio de los casos Panama Papers y Lava Jato se reivindica la figura del oficial de cumplimiento y se deja claro que es  un empleado más dentro de las entidades, sujeto a un contrato de trabajo y a una subordinación jurídica, sostuvo Candelario Santana Soriano, exvicepresidente de la Asociación Oficiales de Cumplimiento de Panamá (Asocupa). 

En este proceso legal que duró 8 años se vieron imputados varios oficiales de cumplimiento que ejercían sus funciones dentro de sujetos del sector financiero y que resultaron inocentes al igual que el resto de imputados. 

"Existe la falsa creencia que el oficial de cumplimiento es omnipotente y puede hacer u ordenar cierre de cuentas o desvinculación de clientes, cuando ni siquiera es su responsabilidad aprobarlos", aclaró Santana.

En el caso Panama Papers se cuestionó la supuesta opacidad y utilización de sociedades anónimas y fundaciones de interés privado panameñas, para esquemas de presunto blanqueo de capitales.

Dentro de los procesos se desarrollaron tres tipos de peritaje, el primero de ellos permitió aclarar cuál era la responsabilidad de funcionalidad del oficial de cumplimiento. 

El segundo guardó relación a los procesos o la validación de la debida diligencia en el sector no financiero, específicamente de los abogados, y otro  peritaje estuvo vinculado a la apertura de la gestión de los agentes residentes. 

Los peritos ratificaron en el tribunal los informes basados en opiniones profesionales y técnicas.

Gabriel Quintero, presidente de Asocupa, dijo que siempre habrá un interés de poder apoyar y aclarar la forma y buena gestión que deben hacer todas las áreas que mantienen injerencia dentro de los procesos claves de un área de cumplimiento en las organizaciones, tanto en el sector financiero como no financiero. 

Ambos expertos coinciden en que los oficiales de cumplimiento deben tener plena conciencia de las responsabilidades inherentes al cargo y destacan la importancia de la formación y educación continua.

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